四川省巴中市科学技术和知识产权局2017年部门决算编制说明

　　一、基本职能及主要工作

（一）主要职能。一是贯彻落实党和国家以及四川省的科技法律、法规及方针、政策，拟订全市科技发展的规范性文件。二是拟订全市科技体制改革的规范性文件，指导市属科研机构科技体制改革工作。三是组织拟订全市科学技术发展的中长期规划和年度计划，拟订科技奖励、成果推广、促进技术市场和科技中介组织发展的规范性文件。四是会同有关部门拟订产学研合作的规范性文件，负责全市与国、省有关高等院校、科研院所的产学研合作及科学技术的引进、消化、吸收再创新工作。五是协调全市农业、工业和社会事业方面的科技工作，指导农业科技园区、科技示范基地和高新技术企业、创新型企业等工作，推进科技平台建设和科技资源共享。六是贯彻国家、省知识产权发展战略，拟订全市专利工作发展规划并组织实施，指导专利行政执法工作。七是负责科技信息工作的组织协调、业务指导，推进科技文献资源平台建设，开展情报调研服务和科技查新业务，加快科技信息传播。八是承担市星火计划科技扶贫试验区办公室、市科学技术奖励委员会办公室、市科技顾问团办公室和市知识产权工作领导小组办公室的日常工作。

（二）2017年重点工作完成情况。一是完善科技创新政策，营造创新发展新环境。市委、市政府先后召开2次市委常委会会议、7次市政府常务会议和专题会议、2次市委深改领导小组会议，传达学习全国全省科技工作会议精神，研究出台“十三五”科技创新规划、激励科技人员创新创业、促进科技成果转移转化、实施知识产权战略、职务科技成果权属混合所有制改革和成巴合作等科技创新政策。将“高新技术产业总产值、成果转化实现产值、发明专利申请量、技术合同交易额、“双创”孵化载体新增面积”等“创新驱动发展”目标考核指标，由3项增加到5项，纳入市委、市政府考核县（区）党委、政府的综合目标考核体系，并加大考核权重，由“扣分目标”首次调整为“2分”分值的“加分目标”。我市代表全省市（州）科技局参加2017年全国科技活动周北京主场活动科技扶贫精准脱贫成果展，刘延东、郭金龙、王志刚等领导参观巴中展品。市委、市政府隆重召开全市科技创新暨科技奖励大会，对2015-2016年荣获的31项市科技进步奖、8项市专利奖进行了奖励，对获得的1项省科技进步奖兑现财政补助5万元、6家国家高新技术企业每家兑现财政补助50万元，共发放财政以奖代补资金417万元。市委书记首次在科技工作汇报材料上作出肯定性批示，并印发县（区）党委政府和市级各部门学习。市人民政府拟被省委农村工作领导小组表扬为“全省十二五以来农业科技创新先进集体”，市科知局被省科技厅、省人社厅表彰为“全省科技管理系统先进集体”，南江黄羊科研所推广研究员陈瑜拟被科技部、人社部表彰为“全国科技管理系统先进工作者”。二是深化科技体制改革，形成加快发展新活力。按照《巴中市全面创新改革试验方案》，制定“技术攻关清单”20项、“成果转化清单”20项、“创新平台清单”15项，明确了改革的“任务表”“路线图”“时间点”。制定实施《巴中市激励科技人员创新创业若干政策》，在培育创新平台、集聚高端人才、加速成果转化、激励创新创业、完善管理制度等方面出台了激励政策，初步形成了事业导向、利益驱动并重的创新创业激励机制。出台《巴中市开展职务科技成果权属混合所有制改革试点方案》，将职务科技成果权属由“国家所有”变为“国家、职务发明人共同所有”，以产权来激励职务发明人进行科技成果转化。目前，在通江县银耳科研所、南江县黄羊科研所两个市级科研机构试点。出台《巴中市科技成果评价登记管理规定》，科技成果由原来的鉴定改为第三方机构评价。推荐省科技进步奖8项，拟获省科技进步三等奖3项。出台《巴中市科技创新券实施管理暂行办法》，鼓励科技企业和创客向第三方机构购买科技服务，申请创新券可获财政补助资金3000－50000元。8家科技型企业成功在天府股交中心科技金融板及双创企业板挂牌，巴中市巴山牧业股份有限公司在新三板挂牌上市。争取国省科技项目47项、到位资金2000万元。三是强化科技支撑引领，增强产业发展新动力。加快推进省级生物医药高新技术产业化示范基地建设，积极创建省级高新技术产业园区，加强高新技术企业认定培训工作，新认定宏信生物、何创伟业、琳辰生物、申邦建材等国家高新技术企业4家，全市高新技术企业总数增至18家，高新技术产业总产值预计达到74.81亿元、同比增长30.7%。制定《巴中市促进科技成果转移转化行动方案》，培育发展市级科技成果转化示范企业10家。实施食品饮料、生物医药、新能源新材料等科技成果转化项目93项，科技成果转化产值预计达到28亿元、同比增长21%。技术合同交易额预计达到8521.71万元、同比增长53%。建立健全四川巴中国家农业科技园区建设领导机制，成功建设园区智能化监管系统并投入运行，初步建成通江银耳、南江黄羊等集聚示范基地8个，主导产业“恩阳芦笋”获国家农产品地理标志认证。科技部对我市“科技园区＋星创天地”新模式给予充分肯定。实施省级科技扶贫专项30项，建立市级科技扶贫产业示范基地5个，受益贫困村557个，受益贫困人口10.5万人。组织110余名“三区”科技人才和科技特派员指导科技扶贫，引进推广农业先进实用科技成果13项、新技术11项、新品种21个。出台《巴中市深入实施知识产权战略促进创新发展的意见》，专利申请预计突破1000件大关，其中发明专利300件，同比分别增长31%、40%。资助申请及授权专利622件，评定市级专利实施与产业化奖13项。培育发展市级知识产权试点示范及优势培育企业18家、市级知识产权普及教育试点示范学校7个。开展知识产权联合执法，办理专利执法案件20余件。四是搭建创新创业平台，打造要素集聚新阵地。成功创建备案七彩林业、羽玺电子、正大防水等省、市级工程技术研究中心12个，建成第三批巴中市院士（专家）工作站5家。新认定天成高分子材料等科技型中小企业50家，全市科技型中小型企业增至100家。编制《巴中市“双创”示范基地建设规划》，对35个市级部门（单位）开展“双创”工作民主评议，举办全国“双创”活动周巴中分会场活动、创新创业大讲堂活动5场次，新增孵化面积2万平方米。“七彩林业星创天地”备案为第二批国家级“星创天地”，国家级“星创天地”增至3家，“鹰歌农家星创天地”在国家“十二五”科技创新成就展中荣获科技部表彰。成功创建秦巴电商产业园、川东IT产业园两个省级科技企业孵化器，平昌县入选第二批全国“双创”示范基地。引进成都行之知识产权集团在我市设立首个专利服务机构。建立“四川科技扶贫在线”市、县运管中心6个，收录涉农科技人员1600人、咨询信息员5887人，入库贫困农户24.4万户，有效解决农户科技需求1万余条。举办“科技之春”科普宣传月等活动50余场次。加强与四川大学、哈尔滨工业大学、浙江大学的科技合作，其中哈尔滨工业大学与羽玺电子拟合作建立功能涂层材料产业技术研究院。开展成巴科技合作，组织羽玺电子、泰美克等5家企业参加了成都区域协同创新相关活动，其中巴中何创伟业有限公司与西南交通大学就“防护栏新材料研发项目”达成意向合作协议。组织30余家企业先后参加“北京农博会”“绵阳科博会”“杨凌农高会”，通江县鹰歌葡萄酒业被授予国家杨凌农业高新区“农业科技示范推广基地”。

二、部门概况

市科知局下属二级单位2个，其中行政单位0个，参照公务员法管理的事业单位0个，其他事业单位2个。

三、收支决算总体情况说明

2017年市科知局本年收入合计649.73万元，其中：一般公共预算财政拨款收入649.73万元，占100%。

2017年市科知局本年支出合计1060.46万元，其中：基本支出365.20万元，占34%；项目支出695.26万元，占66%。

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

2017年度财政拨款收、支总计1710.19万元。与2016年相比，财政拨款收、支总计各减少2132.47万元、1212.49万元，分别下降77%、53%。

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

2017年度一般公共预算财政拨款支出649.73万元，占本年支出合计的100%。与2016年相比，一般公共预算财政拨款减少1504.22万元，下降70%。

（二）一般公共预算财政拨款支出决算结构情况

2017年一般公共预算财政拨款支出1060.46万元，主要用于以下方面:一般公共服务支出30万元，占2.83%；教育支出5万元，占0.47%；社会保障和就业支出35.25万元，占3.32%；医疗卫生支出15.35万元，占1.45%；住房保障支出21.09万元，占1.99%；科技技术支出951.77，占89.75%。

（三）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

1.一般公共服务（类）知识产权事务（款）一般行政管理事务（项）:支出决算为10万元，完成预算100%；一般公共服务（类）知识产权事务（款）其他知识产权事务支出（项）:支出决算为20万元，完成预算100%。

2.教育（类）进修及培训（款）培训支出（项）:支出决算为5万元，完成预算100%。

3.科学技术（类）科学技术管理事务（款）行政运行（项）:支出决算为293.51万元，完成预算100%；科学技术管理事务（款）一般行政管理事务（项）:支出决算为110.10万元，完成预算100%；科学技术管理事务（款）其他科学技术管理事务支出（项）:支出决算为20万元，完成预算100%。科学技术普及（款）科普活动（项）:支出决算为10万元，完成预算100%。科技交流与合作（款）其他科技交流与合作支出（项）:支出决算为23万元，完成预算100%。其他科学技术支出（款）科技奖励（项）:支出决算为425万元，完成预算100%；其他科学技术支出（款）其他科学技术支出（项）:支出决算为70.16万元，完成预算100%。

4.社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）:支出决算为35.25万元，完成预算100%。

5.医疗卫生与计划生育（类）行政事业单位医疗（款）行政单位医疗（项）:支出决算为13.05万元，完成预算100%；行政事业单位医疗（款）公务员医疗补助（项）:支出决算为2.30万元，完成预算100%。

6.农林水支出（类）扶贫（款）其他扶贫支出（项）:支出决算为2万元，完成预算100%。

7.住房保障（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）:支出算数为21.09万元，完成预算100%。

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2017年度一般公共预算财政拨款基本支出365.20万元，其中：

人员经费242.80万元，主要包括：基本工资、津贴补贴、奖金、伙食补助费、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、职业年金缴费、其他社会保障缴费、其他工资福利支出、离休费、退休费、抚恤金、生活补助、医疗费、奖励金、住房公积金、提租补贴、购房补贴、其他对个人和家庭的补助支出等。

公用经费122.40万元，主要包括：办公费、印刷费、咨询费、手续费、水费、电费、邮电费、取暖费、物业管理费、差旅费、因公出国（境）费用、维修（护）费、租赁费、会议费、培训费、公务接待费、劳务费、委托业务费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费、税金及附加费用、其他商品和服务支出、办公设备购置、专用设备购置、信息网络及软件购置更新、其他资本性支出等。

七、“三公”经费财政拨款支出决算情况说明

（一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明

2017年度“三公”经费财政拨款支出决算为8.95万元，完成预算52.65%，决算数小于预算数的主要原因是主要原因是严格执行中央八项规定和新的《预算法》，厉行节约，大力压缩“三公”经费，尽量减少公车出行，坚持轻车简从，控制接待规模和人次。

（二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明

2017年度“三公”经费财政拨款支出决算中，因公出国（境）费支出决算0万元；公务用车购置及运行维护费支出决算8.04万元，占89.83%；公务接待费支出决算0.91万元，占10.17%。具体情况如下：

1.因公出国（境）经费支出0万元。

2.公务用车购置及运行维护费支出8.04万元。其中：

公务用车购置支出0万元。截至2017年12月底，单位共有公务用车2辆，其中：轿车1辆、越野车1辆。

公务用车运行维护费支出8.04万元。主要用于到省科技厅、省知识产权局、科研院所、大专院校以及到县区开展科知工作等所需的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出。

公务用车购置及运行维护费支出决算比2016年减少0.30万元，下降3.60%。主要原因是严格执行机关小车管理制度，减少小车出行次数。

3.公务接待费支出0.91万元。主要用于执行公务、开展业务活动开支的交通费、住宿费、用餐费等。国内公务接待9批次，68人次（不包括陪同人员），共计支出0.91万元，主要用于接待国、省科知主管部门领导、特邀科技专家等来巴调研指导，科普宣传、专利执法、成果评定等活动。

公务接待费支出决算比2016年减少0.19万元，增长/下降17.27%。主要原因是减少接待规模和次数。

八、政府性基金预算支出决算情况说明

2017年度政府性基金预算拨款支出0万元。

九、国有资本经营预算支出决算情况说明

2017年度国有资本经营预算拨款支出0万元。

十、其他重要事项的情况说明

（一）机关运行经费支出情况

2017年度，市科知局机关运行经费支出122.39万元，比2016年增加33.64万元，增长37.90%。

（二）政府采购支出情况

2017年度，无政府采购。

（三）国有资产占有使用情况

截至2017年12月31日，市科知局共有车辆2辆，其中：部级领导干部用车0辆、一般公务用车2辆、一般执法执勤用车0辆、特种专业技术用车0辆、其他用车0辆；单价50万元以上通用设备0台（套），单价100万元以上专用设备0台（套）。

（四）预算绩效情况

1.绩效目标管理情况。

按照预算绩效管理要求，本部门对2017年一般公共预算项目支出开展了绩效目标管理，共编制绩效目标1个，涉及财政资金10万元，覆盖率达到100%。

2.部门整体支出绩效自评开展情况。

按照预算绩效管理要求，本部门对2017年整体支出开展绩效自评，自评得分97分，存在的问题：预算编制不够精准。下一步改进措施：加强与省科技厅、市委市政府、相关科室等沟通了解，更加准确编制年初预算。

2017年部门整体支出绩效评价得分表

一级指标	二级指标	三级指标	得分
部门决策（25分）	目标任务（15分）	相关性（5分）	4
		明确性（5分）	5
		合理性（5分）	5
	预算编制（10分）	测算依据（5分）	5
		目标管理（5分）	5
综合管理（30分）	专项资金分配时限（2分）	省级财力专项预算分配时限（1分）
		中央专款分配合规率（1分）
	中期评估（2分）	执行中期评估（2分）	2
	绩效监控（5分）	预算执行进度监控（2分）	2
		绩效目标动态监控（3分）	2
	非税收入执收情况（2分）	非税收入征收情况（1分）	1
		非税收入上缴情况（1分）	1
	资产管理（6分）	资产管理信息化情况（2分）	2
		行政事业单位资产报告情况（2分）	2
		资产管理与预算管理相结合（2分）	2
	内控制度管理（2分）	内部控制度健全完整（2分）	2
	信息公开（6分）	预算公开（2分）	2
		决算公开（2分）	2
		绩效信息公开（2分）	2
	绩效评价（5分）	绩效评价开展（2分）	2
		评价结果应用（3分）	3
部门绩效情况（45分）	履职成效（20分）	部门特性指标	20
	可持续发展能力（15分）	重点改革（重点工作）完成情况（5分）	5
		科技（制度、方法、机制等）创新（5分）	5
		人才培养（5分）	5
	满意度（10分）	协作部门满意度（3分）	3
		管理对象满意度（3分）	3
		社会公众满意度（4分）	4

3.部门自行组织绩效评价开展情况。

对《“科技之春”科普月活动》项目开展了绩效评价，得分为96分，存在的问题：项目年初启动实施，专项经费年终才追加预算，无法做到专款专用。下一步改进措施：建议市财政局纳入年初预算。

2017年项目支出绩效评价得分表

单位名称/ 项目名称
一级 指标	二级 指标	三级指标	分值	得分
（20分） 项目决策	（10分） 科学决策	必要性 （政策依据)	5	5
		可行性 （政策完善）	5	5
	（10） 绩效目标	明确性	5	5
		合理性	5	5
（10分） 项目管理	（7分） 资金管理	资金分配	3	2
		资金使用	4	3
	（3分） 项目执行	执行规范	3	2
（特性指标70分） 项目绩效	（20） 项目完成	完成数量	5	5
		完成质量	5	5
		完成时效	5	4
		完成成本	5	5
	（50分） 项目效益	经济效益（可选项）	40
		社会效益（可选项）		30
		生态效益（可选项）
		可持续效益（可选项）
		公平效率（可选项）
		使用效率（可选项）		10
		服务对象满意度	10	10
总分

十一、名词解释

1.财政拨款收入：指单位从同级财政部门取得的财政预算资金。

2.事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动取得的收入。如…（二级预算单位事业收入情况）等。

3.经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。如…（二级预算单位经营收入情况）等。

4.其他收入：指单位取得的除上述收入以外的各项收入。主要是…（收入类型）等。

5.用事业基金弥补收支差额：指事业单位在当年的财政拨款收入、事业收入、经营收入、其他收入不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。

6.年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年按有关规定继续使用的资金。

7.结余分配：指事业单位按照事业单位会计制度的规定从非财政补助结余中分配的事业基金和职工福利基金等。

8、年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或以后年度继续使用的资金。

9.一般公共服务（类）…（款）…（项）：指……。

10.外交（类）…（款）…（项）：指……。

11.公共安全（类）…（款）…（项）：指……。

12.教育（类）…（款）…（项）：指……。

13.科学技术（类）…（款）…（项）：指……。

14.文化体育与传媒（类）…（款）…（项）：指……。

15.社会保障和就业（类）…（款）…（项）：指……。

16.医疗卫生与计划生育（类）…（款）…（项）：指……。

17.节能环保（类）…（款）…（项）：指……。

18.城乡社区（类）…（款）…（项）：指……。

19.农林水（类）…（款）…（项）：指……。

20.交通运输（类）…（款）…（项）：指……。

21.资源勘探信息等（类）…（款）…（项）：指……。

22.商业服务业（类）…（款）…（项）：指……。

23.金融（类）…（款）…（项）：指……。

24.国土海洋气象等（类）…（款）…（项）：指……。

25.住房保障（类）…（款）…（项）：指……。

26.粮油物资储备（类）…（款）…（项）：指……。

27.基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

28.项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

29.经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

30.“三公”经费：指部门用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

31.机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。